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“投資者保護(hù)·明規(guī)則、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)”案例——黑嘴“專家”莫輕信 小心薦股有套路

發(fā)布時(shí)間:2017-07-07
來(lái)源:中國(guó)證監(jiān)會(huì) www.csrc.gov.cn

  目前,不少財(cái)經(jīng)頻道都會(huì)在黃金時(shí)間段播出股票投資節(jié)目,邀請(qǐng)證券分析專家和觀眾交流股票投資技巧和經(jīng)驗(yàn),提醒投資者規(guī)避防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。股票投資節(jié)目本應(yīng)是投資者教育的沃土,而證券咨詢行業(yè)的個(gè)別不法分子,卻利用投資者的信賴,推薦、炒作自己預(yù)先持有的股票,待不明真相的投資者買進(jìn)后,自己在高位套現(xiàn)離場(chǎng),從而使盲目跟風(fēng)投資者在高位套牢。

  朱某,2010年8月至2014年8月期間,擔(dān)任某證券公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人,持有證券經(jīng)紀(jì)人證書,從事股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),具有一定的證券投資知識(shí)。2013年3月至2014年8月,朱某在某財(cái)經(jīng)頻道股票投資欄目擔(dān)任股票分析嘉賓,面對(duì)電視前的眾多投資者,朱某不進(jìn)行正面的投資者教育,反而干起黑嘴的勾當(dāng)。

  朱某直接操控其父親、母親、祖母的股票賬戶,先當(dāng)天提前買入A股票。當(dāng)晚,在股票投資欄目中,朱某直接點(diǎn)名A股票名稱,詳細(xì)描述股票特征,對(duì)股票進(jìn)行正面評(píng)價(jià),鼓動(dòng)、暗示投資者買進(jìn)。一些中小投資者對(duì)電視節(jié)目專家的分析深信不疑,第二個(gè)交易日上午一開盤,便聽從朱某建議跟風(fēng)進(jìn)場(chǎng)。朱某則在電視欄目公開薦股后的幾個(gè)交易日內(nèi),將股票全部賣出為自己牟利。

  朱某以此手段操縱A股多只股票,嚴(yán)重侵害了中小投資者合法權(quán)益,擾亂了證券市場(chǎng)的正常秩序。上述行為違反了《證券法》第七十七條禁止以其他手段操縱證券市場(chǎng)的規(guī)定,同時(shí)朱某也違反了《證券法》第四十三條證券從業(yè)人員禁止買賣股票的規(guī)定。依據(jù)《證券法》第一百九十九條和第二百零三條的規(guī)定,朱某被依法沒(méi)收違法所得,并處以1358萬(wàn)余元的罰款。

  獨(dú)立思考決策才是投資者立足證券市場(chǎng)的投資策略。投資者尤其是中小投資者在投資過(guò)程中,要保持平常心,多學(xué)習(xí)、多觀察、多思考,專家的意見可以借鑒參考,但切忌盲目聽從,不做分析而跟風(fēng)投資。特別是對(duì)那些通過(guò)電視、微博、博客等渠道推薦個(gè)股、預(yù)測(cè)點(diǎn)位、預(yù)估漲停板等情況,一定要擦亮慧眼保持警惕,客觀分析專家投資建議,有自己的主觀判斷,避免落入不法者的圈套。

 

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